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2016年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月20日)

2016-07-20来源:未知

        选择题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。  

        1.通常,加权股价指数是以样本股票的(  )为权数加以计算。

  A.基期价格(好学教育网2016年证券从业资格考试《基础知识》每日一练(7月20日))

  B.发行量或成交量

  C.等同权重

  D.计算期价格

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第46题

  【正确答案】 B

  【题目解析】

  加权股价指数是以样本股票的发行量或成交量作为权数加以计算,又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

  2.在股份公司增资发行新股时,原普通股股东享有按其持股比例、以(  )优先认购一定数量新股的权利。

  A.等于市场价格

  B.低于市价的特定价格

  C.前3个月市场最低交易价格

  D.理论价格

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第45题

  【正确答案】 B

  【题目解析】

  普通股股东的优先认股权,是指当股份公司为增加资本而决定发行新的股份时,原普通股股东享有按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

  3.我国的股权分置是指(  )市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股。

  A.A股

  B.B股

  C.红筹股

  D.法人股

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第44题

  【正确答案】 A

  【题目解析】

  股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股,这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求,必须通过股权分置改革,消除非流通股和流通股的流通制度差异。

  4.代办股份转让系统又称为(  )。

  A.二板市场

  B.创业板

  C.三板市场

  D.中小板

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第43题

  【正确答案】 C

  【题目解析】

  代办股份转让系统又称三板市场,是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

  5.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(  )时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.30%

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第42题

  【正确答案】 A

  【题目解析】

  《证券法》第八十六条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  6.(  )是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。

  A.集中竞价交易

  B.大宗交易

  C.综合协议交易

  D.固定收益平台交易

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第41题

  【正确答案】 B

  【题目解析】

  大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。

  7.证券公司应当有(  )名以上在证券业担任高级管理人员满(  )年的高级管理人员。

  A.2;3

  B.2;5

  C.3;2

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第40题

  【正确答案】 C

  【题目解析】

  《证券公司监督管理条例》第十一条规定,证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  8.证券交易所的上市证券的清算和交收由(  )集中完成。

  A.证券营业部

  B.证券公司。

  C.上市公司

  D.证券登记结算公司

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第39题

  【正确答案】 D

  【题目解析】

  证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

  9.证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起(  )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第38题

  【正确答案】 B

  【题目解析】

  《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定,证券公司解聘合规负贵人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  10.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利,且(  )年累计净利润不低于(  )万元。

  A.3;3000

  B.3;5000

  C.5;3000

  D.5;5000(好学教育网2016年证券从业资格考试《基础知识》每日一练(7月20日))

  【本题来源】2011年11月证从业资格《基础知识》真题单选题第36题

  【正确答案】 A

  【题目解析】

  《证券公司监督管理条例》第十条规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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