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2016年证券从业资格考试法律法规每日一练(7月5日)

2016-07-05来源:未知

  选择题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  【第1题】证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有(  )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  ABCD参考答案:C(好学教育网2016年证券从业资格考试《法律法规》每日一练(7月5日))

  参考解析: 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于五人。投资主办人须具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。

  【第2题】申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近(  )年内没有受到监管部门的行政处罚。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  ABCD参考答案:C

  参考解析: 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

  【第3题】风险揭示书内容与格式要求由(  )制定。

  A.中国证券业协会

  B.中国银行业协会

  C.中国证监会

  D.地方证监局

  ABCD参考答案:A

  参考解析: 《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

  【第4题】商业银行申请基金销售业务资格时,国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于(  )人。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  ABCD参考答案:C

  参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》第十条规定,商业银行申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于三十人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于二十人的要求。

  【第5题】取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的,由(  )颁发执业证书。

  A.中国证监会

  B.证券业协会

  C.基金业协会

  D.银行业协会

  ABCD参考答案:A(好学教育网2016年证券从业资格考试《法律法规》每日一练(7月5日))

  参考解析: 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十六条规定,取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的,由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请,地方证管办(证监会)审核同意后,报中国证监会审批;准予执业的,由中国证监会颁发执业证书。

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