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2016基金从业《基金法律法规》考前必做习题二

2016-07-15来源:未知

   单项选择题(好学教育2016年基金从业考试《基金法律法规》考前必做习题二)

  1、以下不属于证券投资基金特点的是(  )。

  A.集合投资、专业管理

  B.组合投资、分散风险

  C.投入较少、回报较高

  D.独立托管、保障安全

  【答案】C

  【解析】证券投资基金的特点包括:(1)集合理财、专业管理。(2)组合投资、分散风险。(3)利益共享、风险共担。(4)严格监管、信息透明。(5)独立托管、保障安全。

  2、以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是(  )。

  A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

  B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

  C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

  D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

  【答案】D

  【解析】D项是基金管理人最主要的职责。

  3、公司型基金以(  )的投资公司为代表。

  A.美国

  B.英国

  C.中国

  D.西欧

  【答案】A

  【解析】证券投资基金依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。目前,我国的证券投资基金均为契约型基金,公司型基金则以美国的投资公司为代表。

  4.( )年,加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF

  A.1990

  B.1991

  C.1992

  D.1995

  5.下列关于QDII的说法错误的是( )。

  A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII

  B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

  C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品(好学教育2016年基金从业考试《基金法律法规》考前必做习题二)

  D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集

  6.在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。

  A.境内,境外

  B.境内,境内

  C.境外,境外

  D.境外,境内

  7.下列属于QDII基金禁止行为的是( )。

  A.政府债券、银行存款

  B.商业票据、可转让存单

  C.购买不动产

  D.与基金挂钩的结构性投资产品

  8.下列对于分级基金的特点说法中,错误的是( )。

  A.分级基金作为一种创新型基金,是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一

  B.一只基金,多类份额,多种投资工具

  C.基金份额可在交易所上市交易

  D.不含衍生工具与杠杆特性

  9.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(  )日内编制并披露临时报告书

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  10.基金信息披露最根本、最重要的原则是(  )。

  A.真实性原则

  B.准确性原则

  C.完整性原则

  D.及时性原则

  11.基金年度报告要披露上市基金前(  )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  A.10

  B.20(好学教育2016年基金从业考试《基金法律法规》考前必做习题二)

  C.5

  D.3

  12.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在(  )方面的披露义务。

  A.基金份额持有人大会

  B.基金份额变化信息

  C.基金运作、托管监督报告

  D.基金份额持有信息

  13.相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上(  )。

  A.风险共担

  B.收益共享

  C.买者自慎

  D.买者自负

  基金从业习题答案:

  4.A 页码:55  5.A 页码:59  6.A 页码:59  7.C 页码:60  8.D 页码:63

  9.B 解析:P113

  10.A 解析:P98较为简单但要求掌握

  11.A 解析:P112

  12.A 解析:当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召开的,其有权自行召开。P104

  13.C 解析:P97(好学教育基金从业考试《基金法律法规》考前必做习题二)

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